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高管如何从业资格考试

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私募基金管理人高管取得从业资格的途径可分为以下两种情况,需根据个人资质和职业要求选择合适方式:

一、通过基金从业资格考试+资格认定

考试科目要求

需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。 若已通过2015年12月前的《证券投资基金》科目考试,则需再考科目一。

资格认定条件

- 条件一:

最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模≥1000万元。 - 条件二:已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》)、期货从业资格、银行从业资格、CFA等金融相关考试,或取得注册会计师、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司高管。

申请流程

提交最近三年资产管理规模证明、相关资格证书等材料,通过私募基金登记备案系统提交电子版申请。

二、通过其他金融类资格考试

证券从业资格考试

已通过《证券市场基础》和《证券投资基金》考试的高管,可直接申请基金从业资格。

其他金融类证书

- 通过CFA、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等考试,部分证书持有者可免考基金从业资格考试。

补充说明

考试时间与报名:

基金从业资格考试一般每年举办两次,具体安排需关注中国证券投资基金业协会官网。- 职业发展:取得从业资格后,需在任职机构向协会申请注册,方可正式执业。

以上途径综合了考试与职业资格认定,建议根据自身条件选择。若需进一步了解具体材料要求或报名流程,可访问中国证券投资基金业协会官网查询。